东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资            基金招募说明书（更新）                （2024年第3号）        基金料理东说念主：上海东方证券资产料理有限公司         基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司                二〇二四年十月九日 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                  【蹙迫领导】    东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金（以下简 称“本基金”）的召募央求经中国证监会2017年11月21日证监许可 【2017】2120号文准予注册。本基金的基金合同于2018年11月2日正 式奏效。    基金料理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基 金与货币市集基金，低于股票型基金。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招 募说明书、基金合同和基金居品府上概要等信息表示文献，自主判断 基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性格， 充分磋商自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂然决策，自行承担投资风险。 投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险，可能包括：证券市集合座环境激励的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、阻塞期无法赎回和洞开期多量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金料理东说念主在投资操办过程中产生的操作风险、本基金特 有的风险等。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金以按时洞开的方式运作，每满五年洞开一次，在阻塞期内 不办理申购与赎回业务，投资东说念主可在本基金上市来去后通过上海证券 来去所转让基金份额。因此，在阻塞期内，基金份额持有东说念主将靠近在 基金未上市之前（最长可达五年）无法卖出基金份额，在上市后不可 赎回只不错偏离资产净值卖出基金份额的流动性风险。   本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券选定 非公蛊卦行的方式刊行，即使在市集流动性比较好的情况下，个别债 券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按 谋略买入或卖出相应的数目，或买入卖出步履对价钱产生比较大的影 响，加多个券的建仓成本或变现成本。而且，中小企业私募债信用等 级较一般债券较低，存在着刊行东说念主不可按时足额还本付息的风险，此 外，当刊行东说念主信用评级编造时，基金所投资的债券可能靠近价钱下落 风险。   本基金除了投资A股外，还可根据法律法例端正投资香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及来去司法等互异带来的特有风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转来去，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可正常来去，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍 将部分基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及 来去司法等互异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资齐集风险等。本基金可根据投资策略需要或 市集环境变化，取舍将部分基金资产投资于科创板或取舍不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、 境外基础证券的刊行东说念主及境表里来去机制相干的风险可能奏凯或间 接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 取舍将部分基金资产投资于存托凭证或取舍不将基金资产投资于存 托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券来去所（以下简称北交所）股票，北交所 主要服务于转变型中小企业，在刊行、上市、来去、退市等方面的规 则与其他来去场所存在互异。基金投资北交所股票，将靠近因投资环 境、投资标的、市集轨制以及来去司法等互异带来的特有风险，包括 但不限于上市公司操办风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、 投资齐集风险、转板风险、监管司法变化的风险等。本基金可根据投 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 资策略需要或市集环境变化，取舍将部分基金资产投资于北交所股票 或取舍不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投资于北 交所股票。    具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市来去、基 金料理东说念主寄予的登记机构工夫条件不允许等基金料理东说念主无法赐与控 制的情形导致被迫达到或卓绝50%的除外。    基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金料理东说念主料理的其他基 金的事迹并不组成本基金事迹阐扬的保证。    基金料理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书基金投资组合陈诉和基金事迹阐扬截止至2024年6 月30日（财务数据未经审计），其余所载内容截止至2024年9月30日。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                   一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》(以下简称 “《流动性端正》”)和其他相干法律法例的端正，以及《东方红恒元五年按时 洞开纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编 写。   本招募说明书申报了本基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投 资决策相干的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性述说或要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本招募说明书由上 海东方证券资产料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资 者表示与本基金相办事项的信息，是投资者据以取舍及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相干端正享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                   二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   配置羼杂型证券投资基金   券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用的矫正和补充   活配置羼杂型证券投资基金托管条约》过火任何有用矫正和补充   证券投资基金招募说明书》过火更新   基金基金居品府上概要》过火更新   基金基金份额发售公告》   金上市来去公告书》   表淘气文献过火制定机构所作出的矫正、补充和有权解释   第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员   会第三十次会议矫正，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届   世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会   对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共   和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）  法》及颁布机关对其往往作念出的矫正  的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其往往作念出的  矫正  开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正  《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其往往  作念出的矫正   的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   册登记并存续或经政府相干部门批准缔造的并存续的企业法东说念主、行状法   东说念主、社会团体和其他组织   法》及相干法律法例端正的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的   中国境外的机构投资者   中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的总称   额的投资东说念主   办理基金份额的申购、赎回、颐养及转托管等业务   端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售   服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券来去 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   所来去系统办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上海证券来去所   来去系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经   上海证券来去所和中国证券登记结算有限就业公司认同的、可通过上海证   券来去所来去系统办理本基金销售业务的上海证券来去所会员单元   其他来去系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所   进行基金份额认购、申购、赎回以及上市来去的场所   资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理   和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来去过   户等   办理基金登记业务的机构   通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在登记系统   记结算系统，通过场内会员单元认购、申购或通过上市来去买入的基金份   额登记在证券登记结算系统   任公司注册的洞开式基金账户，用于记载投资东说念专揽有基金料理东说念主料理的证   券投资基金份额情况的账户   立的上海证券来去所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户   办理基金认购、申购、赎回、颐养及转托管等业务所引起的基金份额的变   动及结余情况的账户   基金料理东说念主礼聘法定机构验资并办理完毕基金备案手续，取得中国证监会 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   书面阐发之日   清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历  过3个月    为非就业日，则顺延至下一个就业日，若该日积年份中不存在对应日历    的，则顺延至该月终末一日的下一就业日   为基金合同奏效日所对应的第五年年度对日前的倒数第一日。第二个阻塞   期的肇始之日为第一个洞开期收尾之日次日，收尾之日为第二个阻塞期起   始之日所对应的第五年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指   某一特定日历在后续日积年份中的对应日历，如该对应日历为非就业日，   则顺延至下一个就业日，若该日积年份中不存在对应日历的，则顺延至该   月终末一日的下一就业日。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务，但   投资东说念主可在本基金上市来去后通过上海证券来去所转让基金份额  的期间 。本基金每个洞开期原则上不少于5个就业日且最长不卓绝20个就业  日，洞开期的具体时刻由基金料理东说念主在上一个阻塞期收尾前公告说明。如在  洞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开或需依据《基金合  同》暂停申购或赎回等业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回等业务  的办理期间并赐与公告   的就业日，若该就业日为非港股通来去日，则本基金不洞开 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）  的适用于证券投资基金的业务司法   本基金基金份额的步履   购买基金份额的步履   的条件要求将基金份额兑换为现款的步履   定的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额颐养为   基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履  基金份额销售机构的操作   数加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金颐养中转   入央求份额总和后的余额）卓绝上一就业日本基金总份额的20%时的情形   入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的   从简   基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和   和基金份额净值的过程   联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子   表示网站）等媒介 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   合同由基金托管东说念主、基金料理东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无   法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地   震过火他天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变   化、突发停电或其他突发事件、证券来去所非正常暂停或罢手来去   购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九   十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产营救证券；中国证监   会、中国东说念主民银行认同的其他具有高超流动性的金融器具   所、深圳证券来去所或经中国证监会认同的机构缔造的证券来去服务公   司，向香港联合来去悉数限公司（以下简称“香港联合来去所”）进行申   报，买卖端正范围内的香港联合来去所上市的股票   合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回   购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股   票、运动受限的新股及非公蛊卦行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务违   约无法进行转让或来去的债券等   净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回   的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者   的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   本基金基金料理东说念主为上海东方证券资产料理有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   缔造日历： 2010年7月28日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可[2010]518号   开展公开召募证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号   组织风物：有限就业公司   注册本钱：3亿元东说念主民币   存续期限：连续操办   筹商电话：（021）53952888   筹商东说念主：彭轶君   鼓励情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督料理委员会《对于核准东方证券股份有限公司缔造证券资产管 理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出 资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部的基础上肃肃成 立，是国内首家获批缔造的券商系资产料理公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构料理处科员，上海证管办稽察处、稽察局案件审理处科员，上海证 管办案件拜谒一处副主任科员，上海证监局稽察一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制就业处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务料理总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产料理有限公司党委文牍、董事长。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司谋略财务 部职员，上海亚商企业商酌股份有限公司研发部、购并重组部名堂司理，上海证 管办稽察处科员、拜谒二处副主任科员，上海监管局拜谒一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、稽察二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇本钱料理有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券转变投资有限公司董事，上海东方证券资产料理有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产料理有限公司研究员，信诚基金料理 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产料理有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公募蚁集权益投资部总司理、践诺董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）名堂司理、高档司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司谋略财务料理 总部副总司理、副总司理（专揽就业）。现任东方证券股份有限公司谋略财务管 理总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董 事，上海东方证券资产料理有限公司董事，诚泰融资租借（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，寂然董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文牍、局长、督察长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高档法律参谋人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高档合伙东说念主，上海东方证券资产料理有限公司寂然董事。   杨勤法先生，寂然董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副训诲，重庆物奇微电子有限公司寂然董事，江苏纽 泰格科技集团股份有限公司寂然董事，上海季丰电子股份有限公司寂然董事,上 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 海东方证券资产料理有限公司寂然董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，寂然董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副训诲、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产料理有限公司寂然董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东说念主力 资源料理总部高档主管、总司理助理、副总司理、副总司理（专揽就业）。现任 东方证券股份有限公司党委组织部部长、东说念主力资源料理总部总司理，上海东方证 券转变投资有限公司董事，上海东方证券资产料理有限公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，料理学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司工夫员，中国经济蛊卦信赖投资公司来去部来去主管，东方证券股份有限 公司来去部来去司理。现任上海东方证券资产料理有限公司来去部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，料理学硕士，《新钞票》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司联席总 司理、财务负责东说念主。   周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租借有限公司合规料理岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产料理有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产料理有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任风险 料理部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市买卖银行资金营 运部债券来去员，华富基金料理有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券来去所会员管 理部司理、金融转变实验室高档司理、固定收益与繁衍品就业小组践诺司理。现 任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限就业公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、寄予处副处长、寄予处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产料理司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产料理转变业务部董事副总司理、居品总 监，上海东方证券资产料理有限公司居品部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副 总司理兼任党委办公室主任。   汤琳女士，副总司理，工商料理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产 料理业务总部市集业务司理，上海东方证券资产料理有限公司详尽料理部总 监、董事总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   张伟锋先生，上海东方证券资产料理有限公司基金司理，2020年9月至2022 年6月任东方红睿华沪港深纯真配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理、2020 年12月于今任东方红睿玺三年持有期羼杂型证券投资基金（原东方红睿玺三年定 期洞开纯真配置羼杂型证券投资基金）基金司理、2024年6月于今任东方红恒元 五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理。上海交通大学高档金融学 院EMBA。曾任上海汉得信息工夫有限公司商酌参谋人、部门司理，上海汉得信息技 术股份有限公司证券事务代表、董事会秘书，上海东方证券资产料理有限公司行 业研究员。   （2）历任基金司理   林鹏先生，2018年11月至2020年5月任东方红恒元五年按时洞开纯真配置混 合型证券投资基金基金司理。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   王延飞先生，2020年5月至2024年9月任东方红恒元五年按时洞开纯真配置 羼杂型证券投资基金基金司理。   （1）权益投资决策委员会成员   主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、委员苗宇先生、委员李竞先生、委 员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先生。   （2）固收投资决策委员会成员   主任委员胡伟先生，委员张锋先生，委员纪爱静女士、委员蒋蛟龙先生、 委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。   （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 操办方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂然，对所料理的不同基金阔别 料理，阔别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正预计打算并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的价钱； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 及陈诉义务； 法》、《基金合同》过火他相干端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东说念主暴露； 东说念主分配基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关府上15 年以上； 保证投资者约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相干 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相干府上的复印件； 变现和分配； 并文书基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益 受到损失，而基金料理东说念主起点承担了就业的情况下，基金料理东说念主有权向第三方 追偿； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 他法律步履； 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主对于盲从法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律法例的相干端正，并 建立健全的里面收敛轨制，选定有用措施，防备犯警违法步履的发生； 收敛轨制，选定有用措施，防备以下《基金法》、《运作办法》不容的步履发 生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的来去行动；   （7）粗俗职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。 家相干法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法操办；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、侵略、障碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗职守、浪费权柄，不按照端正履行职责；   （7）暴露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相干的来去行动；   （8）违背证券来去场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱， 郁闷市集顺序；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息表示和告白中专门含有子虚、误导、诈骗要素；   （11）以不正大技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会端正不容的步履。   （五）基金料理东说念主对于不容性步履的承诺   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性端正，本基金料理东说念主在履行 稳健标准后可不受上述端正的限制。   （六）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相干的来去行动；   （七）基金料理东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛应当包括基金料理东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用践诺。   （3）寂然性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，基金料理东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   基金料理东说念主根据相干法律法例和规矩的端正，建立了表率的治理机构和议 事司法，明确了决策、践诺、监督等方面的职责权限，形成了科学有用的职责 单干和制衡机制。董事会、监事、操办料理层约略根据公司规矩以及相干议事 司法运行并诈骗权柄。   基金料理东说念主设董事会，对鼓励负责。董事会由七名董事组成，其中寂然董 事三名，设董事长又名。董事会下设合规与风险料理委员会、薪酬与提名委员 会。基金料理东说念主已制定董事会议事司法，端正了董事会会议的召开及表决标准 和职责等；并制定寂然董事轨制，进一步完善法东说念主治理结构，促进公司表率运 作。   基金料理东说念主设监事二名，包括又名鼓励监事及又名职工监事。公司监事依 照法律及规矩的端正负责查验财务和合规料理；对董事、高档料理东说念主员践诺公 司职务的步履进行监督；履行合规料理职责等。   操办料理层负责组织实施董事会决议，专揽基金料理东说念主的操办料理就业， 负责操办料理中风险料理就业的日常运行，负责董事会授权范围内要紧操办项 目和转变业务的风险评估和决策。操办料理层下设投资决策委员会、风险收敛 委员会、居品委员会、信息工夫治理委员会、估值委员会等委员会，并阔别制 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 定了相应的议事司法，对各项要紧业务及投资进行决策与风险收敛。   里面收敛轨制指表率里面收敛的一系列规章轨制和业务司法，是里面收敛的 蹙迫组成部分。里面收敛轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会过火他主 管部门相干文献的端正。里面收敛轨制分为四个脉络：   （1）《公司规矩》——指经鼓励批准的《公司规矩》，是基金料理东说念主制定各 项基本料理轨制和具体料理规章的率领性文献；   （2）里面收敛大纲——是对《公司规矩》端正的里面收敛原则的细化和伸开， 是各项基本料理轨制的撮要和统治；   （3）公司基本料理轨制——是基金料理东说念主在操办料理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本料理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本料理轨制包括 但不限于风险料理轨制、投良友理轨制、基金司帐核算办法、信息表示办法、监 察稽核轨制、信息工夫料理轨制、事迹评估窥探轨制和危境处理轨制等；   （4）部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司 基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭就业、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金料理东说念主的业务、料理、监督的需要，同期亦然幸免 就业中主不雅平日性的有用技能。部门轨制及具体料理规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 中国证监会端正和《公司规矩》及公司基本料理轨制。   （1）本基金料理东说念主承诺以上里面收敛的表示信得过、准确。   （2）本基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面 收敛轨制。   （3）本基金料理东说念主承诺将积极配合外部风险监监就业。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成飞速间：2004年09月17日   组织风物：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续操办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)60637103   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统营救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，资产托管业务部勾通礼聘外部司帐师事务所对托管业务进 行里面收敛审计，并照旧成为老例化的内控就业技能。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直秉 持“以客户为中心”的操办理念，束缚加强风险料理和里面收敛，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍视资产持有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产限度束缚扩大，托管业务品 种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。结果 2023 年年末，中国确立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务才调和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾通多年荣获中 央国债登记结算有限就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并手脚惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   （二）基金托管东说念主的里面收敛轨制   手脚基金托管东说念主，中国确立银行严格盲从国度相干托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国确立银行里面相干料理端正，遵法操办、表率运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相干信息的信得过、准确、 好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国确立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面收敛就业， 对托管业务风险料理和里面收敛的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有寂然诈骗内控合规就业权柄和 才调。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了料理轨制、收敛制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集 中收敛，业务图章按规程看护、存放、使用，账户府上严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区专门成就，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 露东说念主负责，防备泄密；业求完结自动化操作，防备东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、寂然。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行蛊卦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法 中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情 况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例收敛等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金料理东说念主进行风险领导， 与基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧格外事项实时陈诉中国证 监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违法来去，电话或书面要求基金 料理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   (1)直销中心   称号：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东说念主：杨斌   传真：（021）63326381   筹商东说念主：吴比   筹商电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上来去系统   网上来去系统包括基金料理东说念主直销网站（www.dfham.com) 、东方红资产管 理APP、基金料理东说念主微折服务号和基金料理东说念主指定且授权的电子来去平台，个东说念主 投资者可登录前述网上来去系统，在与本公司达成网上来去的相干条约、接受 本公司相干服务要求、了解相干基金网上来去的具体业务司法后，通过本公司 网上来去系统办理开户、申购、赎回等业务。   （1）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东通盘12号   办公地址：上海市黄浦区中山东通盘12号   法定代表东说念主：郑杨   客服电话：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   法定代表东说念主：陆华裕   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （4）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路154号   法定代表东说念主：吕家进   客服电话：95561   公司网站：www.cib.com.cn   （5）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：葛海蛟   客服电话：95566   公司网站：www.boc.cn   （6）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东说念主：陈四清   客服电话：95588   公司网站：www.icbc.com.cn   （7）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市银城中路188号   办公地址：上海市银城中路188号   法定代表东说念主：任德奇 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   客服电话：95559   公司网站：www.bankcomm.com   （8）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：95511   公司网站：www.bank.pingan.com   （9）上海银行股份有限公司   注册地址：上海市银城中路168号   办公地址：上海市银城中路168号   法定代表东说念主：金煜   客服电话：95594   公司网站：www.bosc.cn   （10）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心   法定代表东说念主：王江   客服电话：95595   公司网站：www.cebbank.com   （11）中国确立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区金融大街25号   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95533   公司网站：www.ccb.com   （12）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路689号   办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （13）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街95号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼   法定代表东说念主：冉云   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （14）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （15）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号   法定代表东说念主：金才玖   客服电话：95579   公司网站：www.95579.com   （16）上海东证期货有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层   办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层   法定代表东说念主：卢大印   客服电话：4008859999   公司网站：www.dzqh.com.cn   （17）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：白涛 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   客服电话：95519   公司网站：www.chinalife.com.cn   （18）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、   法定代表东说念主：金文忠   客服电话：95503   公司网站：www.dfzq.com.cn   （19）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006788887   公司网站：www.zlfund.cn   （20）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济蛊卦区科创十一街18号院京东集团总部   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118   公司网站：http://kenterui.jd.com   （21）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时间广场12层   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：4007009665   公司网站：www.ehowbuy.com 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （22）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610办公   办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （23）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：95021   公司网站：http://fund.eastmoney.com   （24）腾安基金销售(深圳)有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘1号A栋201室   办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层   法定代表东说念主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   公司网站：www.txfund.com   （25）上海陆享基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1 区14032室   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区   法定代表东说念主：粟旭   客服电话：021-53398816   公司网站：https://www.luxxfund.com   （26）第一创业证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼   办公地址：广东省深圳市福田区福华通盘115号投行大厦15-20楼 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   法定代表东说念主：吴礼顺   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （27）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网站：www.pytz.cn   （28）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号   法定代表东说念主：霍达   客服电话：95565   公司网站：www.cmschina.com   （29）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路389号   办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号   法定代表东说念主：李剑锋   客服电话：95386   公司网站：www.njzq.com.cn   （30）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦18楼   法定代表东说念主：戴彦   客服电话：95357   公司网站：www.xzsec.com   （31）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   法定代表东说念主：彭浩   客服电话：400-004-8821   公司网站：https://www.taixincf.com   （32）上海中原钞票投良友理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网站：www.amcfortune.com   （33）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼   法定代表东说念主：李兴春   客服电话：400-032-5885   公司网站：http://www.leadbank.com.cn/   （34）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：4008215399   公司网站：www.noah-fund.com   （35）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座详尽楼712室   法定代表东说念主：梁蓉   客服电话：010-66154828   公司网站：www.5irich.com   （36）上海基煜基金销售有限公司 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/   （37）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   公司网站：www.fund123.cn   （38）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路268号   办公地址：福建省福州市湖东路268号   法定代表东说念主：杨华辉   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （39）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层   办公地址：上海-浦东新区时间金融中心上海浦东新区时间金融中心11层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-055-5728   公司网站：www.hcfunds.com   基金料理东说念主可根据相干法律法例的要求，取舍其他合乎要求的机构代理销 售本基金。   本基金的场内销售机构为具有基金销售履历、并经上海证券来去所和中国 证券登记结算有限就业公司认同的、可通过上海证券来去所来去系统办理本基 金销售业务的上海证券来去所会员单元，具体名单请详见上海证券来去所网站 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） （http://www.sse.com.cn/）。    （二）登记机构    称号：中国证券登记结算有限就业公司    住所：北京市西城区太平桥大街17号    办公地址：北京市西城区太平桥大街17号    法定代表东说念主：于文强    电话：010-50938600    传真：010-50938907    筹商东说念主：赵亦清    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层    办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    筹商东说念主：陈颖华    承办讼师：早晨、陈颖华    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507    单元01室    办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永说念中心11楼    法东说念主代表：李丹    承办注册司帐师：陈熹、叶尓甸    电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东说念主：张晓涵 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）               六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他相干端正召募，召募央求经中国证监会2017年11月21日证 监许可【2017】2120号文准予注册。   （一）基金类型   羼杂型证券投资基金。   （二）基金运作方式   本基金以按时洞开方式运作，即选拔阻塞运作和洞开运作轮流轮回的方 式。   本基金的第一个阻塞期的肇始之日为基金合同奏效日，收尾之日为基金合 同奏效日所对应的第五年年度对日前的倒数第一日。第二个阻塞期的肇始之日 为第一个洞开期收尾之日次日，收尾之日为第二个阻塞期肇始之日所对应的第 五年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日历在后续日 积年份中的对应日历，如该对应日历为非就业日，则顺延至下一个就业日，若 该日积年份中不存在对应日历的，则顺延至该月终末一日的下一就业日。本基 金在阻塞期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金上市来去后通过上 海证券来去所转让基金份额。   本基金自阻塞期收尾之日的下一个就业日起进入洞开期（即每个洞开期首 日为每个阻塞期肇始之日的第五年年度对日，包括该就业日），期间不错办理 申购、赎回或其他业务。本基金每个洞开期原则上不少于5个就业日且最长不超 过20个就业日，洞开期的具体时刻由基金料理东说念主在上一个阻塞期收尾前公告说 明。如在洞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开或需依据 《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回 等业务的办理期间并赐与公告。   （三）基金存续期限   不按时。   （四）基金召募情况   召募期为2018年10月23日至2018年10月25日。经普华永说念中天司帐师事务 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元预计打算，召募期 共召募1,337,804,778.16份基金份额（含利息转份额），有用认购户数为 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）            七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   根据相干端正，本基金昂扬《基金合同》奏效条件，《基金合同》于2018 年11月2日肃肃奏效。自《基金合同》奏效日起，本基金料理东说念主肃肃脱手料理本 基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，勾通20个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在按时陈诉中赐与披 露；勾通60个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈诉并提 出治理决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）          八、基金份额的上市来去   基金合同奏效后，基金料理东说念主不错根据相干端正，央求本基金的基金份额 上市来去。   （一）上市来去的地点   上海证券来去所   （二）上市来去的时刻   在合乎下述第三项端正的基金上市条件的前提下，本基金基金料理东说念主将在 基金合同奏效后的第一个阻塞期内央求在上海证券来去所上市来去。   在细则上市来去的时刻后，基金料理东说念主最迟在上市前3个就业日在指定媒介 上刊登公告。   本基金于2019年4月26日在上海证券来去所上市。   （三）基金上市的条件   如基金具备下列条件，基金料理东说念主可依据《上海证券来去所证券投资基金 上市司法》，朝上海证券来去所央求上市来去。   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券来去所签订上市条约书。基金获准 在上海证券来去所上市的，基金料理东说念主应在基金上市日前至少3个就业日发布基 金上市来去公告书。   （四）上市来去的司法   本基金上市来去罢免《上海证券来去所来去司法》及《上海证券来去所证 券投资基金上市司法》等其他相干端正。   （五）上市来去的用度   本基金上市来去的用度按照上海证券来去所的相干端正办理。   （六）上市来去的行情揭示   本基金在上海证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一来去日的基金份额净值。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （七）上市来去的停复牌和完了上市   基金的停复牌和完了上市按照法律法例及上海证券来去所的相干业务司法 践诺。   （八）相干法律法例、中国证监会及上海证券来去所对基金上市来去的规 则等相干端正内容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新端正 践诺，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。   （九）若上海证券来去所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上 市来去的新功能，基金料理东说念主不错在履行稳健的标准后加多相应功能。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）      九、基金份额的申购、赎回与颐养   本基金以按时洞开方式运作，即选拔阻塞运作和洞开运作轮流轮回的方 式。   （一）基金的阻塞期   本基金的第一个阻塞期的肇始之日为基金合同奏效日，收尾之日为基金合 同奏效日所对应的第五年年度对日前的倒数第一日。第二个阻塞期的肇始之日 为第一个洞开期收尾之日次日，收尾之日为第二个阻塞期肇始之日所对应的第 五年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日历在后续日 积年份中的对应日历，如该对应日历为非就业日，则顺延至下一个就业日，若 该日积年份中不存在对应日历的，则顺延至该月终末一日的下一就业日。本基 金在阻塞期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金上市来去后通过上 海证券来去所转让基金份额。   （二）基金的洞开期   本基金自阻塞期收尾之日的下一个就业日起进入洞开期（即每个洞开期首 日为每个阻塞期肇始之日的第五年年度对日，包括该就业日），期间不错办理 申购、赎回或其他业务。本基金每个洞开期原则上不少于5个就业日且最长不超 过20个就业日，洞开期的具体时刻由基金料理东说念主在上一个阻塞期收尾前公告说 明。如在洞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开或需依据 《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回 等业务的办理期间并赐与公告。   （三）申购和赎回期间 来去后通过上海证券来去所转让基金份额。   （四）申购与赎回场所   投资东说念主办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务履历，并经上 海证券来去所和中国证券登记结算有限就业公司认同的，可通过上海证券来去 所来去系统办理本基金销售业务的上海证券来去所会员单元。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   投资东说念主办理场外申购与赎回业务的场所包括基金料理东说念主和基金料理东说念主寄予 的场外代销机构。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限就业公司洞开式基金账 户办理场外申购、赎回业务；投资东说念主需使用上海证券账户办理场内申购、赎回 业务，其中，上海证券账户是指投资东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司开立的上海证券来去所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   本基金场内、场外售售机构名单将由基金料理东说念主在招募说明书或其他相干 公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （五）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开期的洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上 海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时刻，若该就业日为非港 股通来去日，则本基金不洞开，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会、行 业监管及证券来去所的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。在 阻塞期内，本基金不办理申购、赎回业务。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或 其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒介上公告。   除法律法例或《基金合同》另有约定外，本基金每个阻塞期收尾之后第一 个就业日起进入洞开期，脱手办理申购、赎回等业务。如在洞开期内发生不可 抗力或其他情形致使基金无法按时洞开或需依据《基金合同》暂停申购、赎回 等业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并赐与公 告。   在细则申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东说念主在洞开期之外的日历不接受办理基金份额的申购、赎回或者转 换。本基金洞开期内，投资东说念主在来去时刻之外提议申购、赎回或者颐养央求且 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或者颐养价钱为该洞开期内下一 洞开日基金份额净值。在洞开期终末一个就业日来去时刻收尾之后提议相干申 请的，将不予受理。   洞开期以及洞开期办理申购、赎回等业务的具体事宜见基金料理东说念主届时发 布的相干公告。   （六）申购与赎回的原则 净值为基准进行预计打算； 后次序进行次序赎回，以细则所适用的赎回费率； 不利影响的前提下调整上述原则。基金料理东说念主必须在新司法脱手实施前按照 《信息表示办法》的相干端正在指定媒介公告； 结算有限就业公司的相干业务司法践诺。若相干法律法例、中国证监会、上海 证券来去所或中国证券登记结算有限就业公司对场内申购、赎回业务等司法有 新的端正，按新端正践诺。   （七）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据基金销售机构端正的标准，在洞开日的业务办理时刻向基 金销售机构提议申购或赎回的央求。   投资者申购本基金时，须按销售机构端正的方式全额托付申购款项。   投资者提交赎回央求时，其在销售机构（网点）必须有满盈的基金份额余 额。   投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。 基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   基金料理东说念主应以来去时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日(T日)，正常情况下，基金料理东说念主或其寄予的登记机构在T+1日内 为投资东说念主对该来去的有用性进行阐发。   T日提交的有用央求，投资东说念主应在T＋2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐发情况，不然，如因央求未得到 基金料理东说念主或登记机构的阐发而变成的损失，由投资者自行承担。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代 表销售机构如实摄取到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以基金登记机构或 基金料理东说念主的阐发结果为准。   基金申购选拔全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购 不告捷。若申购不告捷或无效，申购款项将归赵投资者银行账户。基金份额持 有东说念主赎回央求阐发后，基金料理东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 遇证券、期货来去所或来去市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理历程 时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干 要求处理。   （八）申购和赎回的数额限制   通过基金料理东说念主直销中心及网上来去系统申购本基金的单笔最低金额为10 元东说念主民币（含申购费，下同），通过场外代销机构申购本基金的单笔最低金额 及来去级差以各场外代销机构的端正为准。红利再投资不受最低申购金额的限 制。基金料理东说念主可根据市集情况，调整本基金单笔申购的最低金额。   通过场内代销机构申购本基金的单笔最低金额及来去级差以各场内代销机 构的具体端正为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一 投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的50%(在基金运作过程中 因基金份额赎回、基金上市来去、基金料理东说念主寄予的登记机构工夫条件不允许 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 等基金料理东说念主无法赐与收敛的情形导致被迫达到或卓绝50%的除外)。 低于0.01份基金份额。本基金基金份额持有东说念主每个来去账户的最低份额余额为 整数份额。在合乎法律法例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低 份额余额限制有其他端正的，需同期罢免该销售机构的相干端正。 基金料理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益基金料理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可选定上述措施对基金规 模赐与收敛，具体见基金料理东说念主届时的相干公告。 的份额的数目限制，基金料理东说念主应依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒 介公告。   （九）基金的申购费和赎回费   本基金对通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施诀别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会 保障基金、企业年金单一谋略以及蚁集谋略、企业年金理事会寄予的特定客户资 产料理谋略、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品、养老 标的基金以及职业年金谋略等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老 基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）          适用申购费率             M＜1000 万元         0.3%             M≥1000 万元         1000 元/笔 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：               申购金额（M）          适用申购费率               M＜1000 万元         1.5%               M≥1000 万元         1000 元/笔   本基金场内和场外的申购费率调换，本基金的申购用度由基金投资东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 本基金场内、场外申购费率均按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔阔别预计打算。   本基金场内和场外的赎回用度调换，赎回费率按基金份额持有时刻递减。 投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔阔别预计打算。具体如下：           份额连续持有时刻（L）            适用赎回费率               L＜7 日              1.50%              L≥180 日             0   赎回用度由基金赎回东说念主承担，对份额连续持有时刻小于30日的，赎回用度 全部归基金财产，对份额连续持有时刻大于便是30日但小于3个月的，赎回用度 的75%归基金财产，对份额连续持有时刻大于便是3个月但小于6个月的，赎回费 用的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：一个月 按30日预计打算） 基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的有 关端正，在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销谋略，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行动。在 基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适 当调低申购费率和赎回费率。   （十）申购和赎回的数额和价钱 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   场外申购时，申购的有用份额为按现实阐发的申购金额在扣除相应的用度 后，以央求当日基金份额净值为基准预计打算，四舍五入保留到少量点后两位，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的有用份额为按 现实阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以央求当日基金份额净值为基准计 算，先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再选拔截尾法保留到整数位， 少量部分按每份基金份额申购价钱折回金额复返投资东说念主，折回金额的预计打算保留 到少量点后2位，少量点2位以后的部分四舍五入，由此过错产生的收益或损失 由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的预计打算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的预计打算方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资4万元申购本基金，申购费率为1.5%， 假定申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14份   若投资者（非待业金客户）是场外申购，则所得基金份额为37,893.14份。   若投资者（非待业金客户）是场内申购，则所得基金份额为37,893份，整 数位后少量部分的申购份额（0.14份）对应的资金返还给投资者。具体预计打算公 式为：   退款金额=0.14*1.0400=0.15元 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   即投资者（非待业金客户）投资40,000元从场内申购本基金，则可得到   选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的基金份额净值为基准进行 预计打算，预计打算公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主场外赎回1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 为：   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度 =10,000×1.0160×0.75%＝76.20元   净赎回金额 =10,160.00-76.20＝10,083.80元 即：投资东说念主场外赎回本基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   本基金基金份额净值的预计打算，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。在基金份额上市来去后或 在洞开期内，基金料理东说念主应当通过指定网站、上市的证券来去所、基金销售机 构网站或营业网点，在不晚于每个来去日的次日表示基金份额净值、基金份额 累计净值。   赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的用度，赎回金额预计打算结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或过错由基金财产享有或承担。 制，以确保基金估值的公说念性，舞动订价机制的具体处理原则与操作表率罢免 法律法例以及监管部门自律司法的端正，具体见基金料理东说念主届时的相干公告。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （十一）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金告捷后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者T日赎回基金告捷后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记办理时刻进行 调整，但不得本色影响投资者的正当权益，并应在调整实施日前依照《信息披 露办法》的相干端正，在指定媒介公告。   （十二）拒却或暂停申购的情形   本基金的洞开期内，出现如下情形时，基金料理东说念主不错暂停或拒却投资东说念主 的申购央求： 绝接受投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可 参考的活跃市集价钱且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经 与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并选定暂停接受基 金申购央求的措施； 法预计打算； 时； 基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东说念主的利益； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 份额的比例达到或者卓绝50%，或者变相规避50%齐集度的情形时，基金料理东说念主 有权对该等申购央求进行部分阐发或拒却接受该等申购央求； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 的基金总限度、单日净申购比例上限、单一投资者单日申购金额上限，基金管 理东说念主有权对该等申购央求进行部分阐发或拒却接受该等申购央求；   发生上述1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 申购时，基金料理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况遗弃时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理，且洞开申购业务办理时刻 不错按暂停申购的期间相应延长。   （十三）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   本基金的洞开期内，出现如下情形时，基金料理东说念主不错拒却接受或暂停基 金份额持有东说念主的赎回央求或者减速支付赎回款项： 净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值工夫仍导致公允价 值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停基 金估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施； 日基金资产净值； 料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金料理东说念主应在当日向中国证监会备案。已阐发赎回的央求，基金料理 东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，对于场外赎回央求，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可减速支 付。   出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内赎回央求按照上海证券来去所 及中国证券登记结算有限就业公司的相干业务司法办理。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依摄影干端正在指定媒介上 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 公告，且洞开赎回业务办理时刻将按暂停赎回的期间相应顺延。   （十四）多数赎回的情形及处理方式   本基金单个洞开日，基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总 数后的余额）卓绝上一就业日基金总份额的20%时，即合计发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回标准 践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的基金资产变现可能会对基金资产净值变成 较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回，如投资东说念主 在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。脱期的赎回央求与下 一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础 预计打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若下一个洞开日不在本洞开期内而将高出下一个阻塞期，则投资东说念主的赎回 央求将在本洞开期终末一个洞开日全部被受理，赎回金额以本洞开期内终末一 个洞开日的基金份额净值为基础预计打算。基金料理东说念主阐发投资东说念主的赎回央求后， 如暂时不可足额支付，不错稳健减速支付赎回款项，但最长不得卓绝20个就业 日。   （3）洞开期内，基金发生多数赎回情形时，对单个基金份额持有东说念主卓绝上 一就业日基金总份额20%以上的赎回央求等情形，基金料理东说念主应当选定具体措施 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 对其进行脱期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主20%以内（含20%）的赎回申 请按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回央求未卓绝上一就业日基金总份额20%以 上的基金份额持有东说念主）赎回标准（包括多数赎回）办理，对该单个基金份额持 有东说念主卓绝20%的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持有东说念主 在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回央求时 未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。取舍脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回央求将被消亡。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础预计打算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。   如洞开期终末一个洞开日，基金发生多数赎回情形，且有单个基金份额持 有东说念主赎回卓绝上一就业日基金总份额20%的，洞开期相应延长，延长的洞开期内 不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金料理东说念主仅为原洞开期内因提交赎 回央求卓绝基金总份额20%以上而被办理脱期赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎 回业务，直到全部赎回为止。   多数赎回业务的场内处理，按照上海证券来去所及中国证券登记结算有限 就业公司的相干端正办理。   当发生多数赎回并选定相干措施时，基金料理东说念主应在3个来去日内以邮寄、 传真或招募说明书端正的其他方式文书基金份额持有东说念主，说明相干处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十五）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 洞开申购或赎回公告，并公布最近1个就业日的基金份额净值。   （十六）基金的颐养   在洞开期，基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 办本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一 定的颐养费，相干司法由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的来去场所或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   （十八）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非来去过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非来去过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主继 承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必 须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于合乎条件的非来去过户央求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   （十九）基金份额的登记、来去、系统内转托管和跨系统转托管   (1)本基金的份额选拔分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转 托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额持有东说念主洞开式基金账户 下，场内认购、申购、上市来去买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份 额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主的上海证券账户下。   (1)在阻塞期内，登记在登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系 统转托管转至场内系统在上海证券来去所上市来去； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   (2)在阻塞期内，登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错 在上海证券来去所上市来去；   (3)在洞开期内，登记在登记系统中的基金份额可央求场外赎回,也不错通 过跨系统转托管转至场内系统在上海证券来去所上市来去；   (4)在洞开期内，登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错奏凯央求场 内赎回，也不错在上海证券来去所上市来去。   (1)系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记系统内不同 销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记结算系统内不同会员单元（来去 单元）之间进行指定关系变更的步履。   (2)基金份额登记在登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的 销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交 易或场内赎回的会员单元（来去单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转 托管。   (4)召募期内不得办理系统内转托管。   (5)基金销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。   (1)跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记系统和证券 登记结算系统之间进行转托管的步履。   (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限就业公司及 上海证券来去所的相干端正办理。   (3)召募期内不得办理跨系统转托管。   （二十）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，但被冻结部分产 生的权益一并冻结。法律法例或监管机构另有端正的除外。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）               十、基金的投资   (一)投资标的   本基金在严格收敛投资组合风险的前提下，追求资产净值的始终稳健增 值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为国内照章刊行的股票及存托凭证（包括中小板、创业板 过火他经中国证监会核准刊行的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、分离来去可转债、可 交换债、央行单据、中期单据、中小企业私募债、证券公司刊行的短期公司债券、 短期融资券等）、债券回购、货币市集器具、权证、资产营救证券、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会的相干端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   洞开期内，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），阻塞期内，股票资产（含 存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比 例占股票资产的 0-50%）。   洞开期每个来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证 金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金资产 净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，阻塞期内每个来去日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保 证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行稳健标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金在中国经济发展进入新常态，从总量增长转向结构调整，从短期增 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 长转到始终可连续发展，同期东说念主口靠近里面结构老化和空间漫衍失衡等繁密挑 战的大配景下，将贯彻始终价值投资的理念，阐扬在阻塞期阻塞运作的上风， 收拢供给侧编削的机遇，配合“一带通盘”的发展战术，布局与中国经济转 型、产业升级、东说念主口搬动等密切相干的发展范围，挖掘重心行业中的上风个 股，从下到上精选具有中枢竞争上风的企业，共享转型期中国经济增长的成 果，在收敛风险前提下，追求基金资产的始终稳健升值。   基于本基金每满五年洞开一次，除洞开期外阻塞运作的特色，基金料理东说念主 在邻近洞开期和洞开期内将重心关怀基金资产的流动性和变现才调，分散投 资，作念好流动性料理以草率洞开期投资者的赎回需求。   本基金为五年按时洞开的居品，可阐扬在阻塞期内阻塞运作，聚焦于与中国 经济发展趋势相符的标的资产，安身于始终价值投资的理念，通过定性与定量研 究相结合的方法，细则投资组合中权益类资产和其他资产的配置比例。   本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济指 标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集谋略，瞻望将来市 场变动趋势。本基金通过全面评估上述多样环节谋略的变动趋势，对股票、债 券等大类资产的风险和收益特征进行瞻望。根据上述定性和定量谋略的分析结 果，运用资产配置优化模子，在标的收益条件下，追求风险最小化标的，最终 细则大类资产投资权重，力求完结资产合理配置。   本基金对国内股票及港股通标的股票主要罢免“从下到上”的个股投资策 略，利用基金料理东说念主投研团队的资源，对企业内在价值进行深化风雅的分析， 并进一步挖掘出价钱低估、质地优秀、将来预期成长性高超，合乎转型期中国 经济发展趋势的上市公司股票进行投资。   i. 中国经济发展的趋势   （1）供给侧编削   供给侧编削的主要任务包括“三去一降一补”，在进一步牢固去库存和去产 能后果的基础上，将来政策中心将放在去杠杆、降成本和补短板上。这将有益于 企业的资源整合和优化，加多发展的可连续性，编造企业尤其是制造业的成本。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 中西部基础设施确立，科技转变、高新工夫发展等也会是将来的重心范围，在 PPP 模式束缚深化下，会有越来越多的企业共享到国度基础设施确立带来的红利。   同期，正焕发发展的“互联网+”将成为供给侧编削的一把利器。互联网能 扩大有用供给，擢升供给才调，还约略促进供给侧与需求侧的高效耦合和精确对 接，加速推动消费升级。通过互联网，企业取得消费者的信息过程变得扁平而快 速。悉数消费者都举手投足，消费者的步履、偏好的数据不错更容易被捕捉、获 取和分析。这一切，都将颐养为坐蓐力，率领供给侧随之变化，提供合乎消费者 个性化需求的居品和服务。   此外，地点国企混改，一带通盘，农村地皮编削等都将催生出一大片具有 高超发展后劲的投资范围。   （2）东说念主口搬动   东说念主口搬动波及东说念主口的空间再漫衍和东说念主口的结构变化，前者主若是东说念主口城镇化， 后者则关怀东说念主口老龄化。   城镇化不是简便将农村东说念主口变成城镇东说念主口，提高城镇化率，而是走新式城镇 化阶梯，这和我国经济转型，结构搬动密切相干。同期在财政金融体系、地皮制 度、户籍轨制、东说念主口政策、要素价钱、东说念主力本钱等多方面的市集化编削亦然政策 关怀的重心。   将来的城镇化图景一定有别于夙昔，中枢是东说念主的城镇化。它应该着眼农村和 中小城镇，完结城乡基础设施一体和全球服务均等化，进城东说念主口的市民化，促进 经济社会发展，完结共同宽裕。以新式工业化为能源，完结制造业和服务业升级， 参加本钱的陈诉率安详擢升，东说念主力本钱在收入分配中的占比擢升，消费和服务业 占 GDP 的比重提高，资源和环境愈加友好。新式城镇化将带动消费和服务产业大 发展，尽管增长速率的统统值偶而比得上夙昔，但增长将更有质料和愈加可连续。   东说念主口老龄化一方面将对我国经济增长在劳能源供给方面的可连续性形成挑 战，练习传统经济模式的转型效率，另一方面也迫使好多企业寻求坐蓐要素的优 化配置，变被迫为主动。同期对于医疗服务业、养老产业的焕发发展有着雄壮影 响。若能专揽好第二次东说念主口红利的机会，将能促进相干产业发展，带来更多的投 资机会。   （3）资源环境转型 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   全球风物变暖带来的挑战对资源使用、环境保护提议了更高的要求。我国 政府也提议要确立资源从简型、环境友好型社会。这将会淘汰不少坐蓐效率低 下、资源消耗雄壮、环境羞辱严重的企业，致使影响相干产业的发展。将来国 家在新能源产业、节能环保行业和高新科技发展方面都将消费更多的元气心灵，这 将带动一系列凹凸游相干行业的发展。相通，也将对传统产业的行业齐集度产 生影响，从而改变企业的投资价值。  ii. 行业配置策略   在行业配置层面，本基金会倾向于一些合乎转型期中国经济发展趋势的行 业或子行业，比如由东说念主口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌上风的消费品行 业、不错替代东说念主工的自动化行业等。具体分析时，基金料理东说念主会追踪各行业整 体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行 业的景气度，再根据行业合座的估值情况，市集的预期，面前机构配置的比例 来详尽磋商各行业在组合中的配置比例。  iii. 股票投资取舍   针对个股，每个陈诉期基金料理东说念主都会根据公开信息和一些假定推理初筛 一批重心研究标的，围绕这些公司，基金料理东说念主的股票研究团队将伸开深化的 调研，除了上市公司外，基金料理东说念主还会调研竞争敌手，产业链的凹凸游，以 此来考据基金料理东说念主的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合，基金料理东说念主 会重心关怀3个方面：公司教导、公司的成漫空间及将来公司盈利增速、面前的 估值。其中公司教导是基金料理东说念主最垂青的因素，包括公司买卖模式的独到 性、进入壁垒、行业地位、公司料理层的品格和才调等方面；对于具有优秀基 因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基金料理东说念主将其纳入投资组合；不然 将会放在股票库中，保持连续追踪。  iv. 港股投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集来去互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 重心关怀：   （1）A股稀缺性行业个股，包括优质中资公司（如国内互联网及软件企 业、国里面分消费行业蛊卦品牌等）、A股悲惨投资标的行业（如博彩）；   （2）具有连续当先上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有高超成长性 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 或为市集龙头；   （3）合乎内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；   （4）与A股同类公司比较具有估值上风的公司。   v. 参与定向增发投资策略   基金料理东说念主将通过实地调研深化了解刊行东说念主的行业配景、市局面位、产销 限度、中枢工夫、鼓励和料理层情况、连续操办与盈利才调等各方面的信息； 对定向增发价钱的合感性作念出判断，并结合上市公司大鼓励参与定向增发的情 况，在进行全面和深化研究的基础上作念出投资决定，在收敛风险的基础上用功 获取较高的收益。  vi. 存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市来去的股票投资策略践诺。   本基金将权证手脚有用收敛基金投资组合风险、提高投资组合收益的扶植工 具。料理东说念主将根据权证对应公司基本面情况细则权证的合理价值，在发现权证价 值低估或者权证能有用对冲正股波动风险时买入。   本基金的债券类资产投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认同的，具 有高超流动性的金融器具。债券类资产投资主要用于提高非股票资产的收益率， 基金料理东说念主将对持价值投资的理念，严格收敛风险，追求合理的陈诉。以宏不雅形 势及利率分析为基础，依据国度经济发展磋商量化中枢基准参照谋略和扶植参考 谋略，结合货币政策、财政政策的实施情况，以及国际金融市集基准利率水平及 变化情况，瞻望将来基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。   由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较 差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险 进行分析和度量，取舍风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资 时，将选定分散投资、锁定收益策略。在彩选债券时，将只投资有担保或者国 有控股企业刊行的中小企业私募债，以编造信用风险。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业合座情况、 证券公司基本面情况脱手，包括整个证券行业的发展近况，发展趋势，具体证 券公司的操办情况、资产欠债情况、现款流情况，从而分析证券公司短期公司 债券的违约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行寂然、客不雅 的价值评估。   本基金资产营救证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几 方面来磋商，选拔从下到上的名堂精选策略，以资产营救证券的优先级或次优 级为投资标的，精选违约或过时风险可控、收益率较高的资产营救证券名堂。 根据不同资产营救证券的基础资产选定收敛分散的地区配置策略和行业配置策 略，在有用分散风险的前提下为投资东说念主谋求较高的投资组合陈诉率。资产营救 证券的信用风险分析选定表里结合的方法，以基金料理东说念主的里面信用风险评估 为主，并结合外部信用评级机构的分析陈诉，最终得出对每个资产营救证券项 观点总体风险判断。另外，鉴于资产营救证券的流动性较差，本基金更倾向于 久期较短的品种，即使持有到期压力也不会太大。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为观点，以侧目 市集风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基 金料理东说念主通过动态料理股指期货合约数目，以期萃取相应股票组合的逾额收 益。   本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为观点，以侧目 市集风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基 金料理东说念主通过动态料理国债期货合约数目，以期萃取相应债券组合的逾额收 益。      （四）投资限制   本基金的投资组合将罢免以下限制：   （1）在阻塞期内，本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 金资产的 0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）， 在洞开期内，本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）在洞开期内，本基金每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需 缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个来去日日终在扣除 国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一 倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同 时上市的 A+H 股算计预计打算）不卓绝基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可 运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 30%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的吞并权证，不得卓绝该权证的 10％；   （9）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得卓绝上一来去日基金资产 净值的 0.5％；   （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产营救证券的比例，不得卓绝 该资产营救证券限度的 10％；   （13）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产营救 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 证券，不得卓绝其种种资产营救证券算计限度的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资标准，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）本基金在阻塞期内总资产不得卓绝基金净资产的 200%，在洞开期内， 本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40％；债券回购最始终限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;   （17）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得卓绝基金资产净值的 15%；   （18）在洞开期内，本基金每个来去日日终，持有国债期货或股指期货合约 的，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 95%，阻塞期内的每个来去日日终，持有国债期货或股指期货合约 的，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得卓绝基金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差预计打算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差预计打算）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （21）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 30%；   （22）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得卓绝本基金阻塞期的剩 余期限；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （24）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝 基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因 素致使基金不合乎前款所端正的比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票践诺；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适 当标准后，本基金投资不再受相干限制或按照调整后的端正践诺, 基金料理东说念主 实时根据《信息表示办法》端正在指定媒介公告。   除（3）、（14）、（23）、（24）外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 端正投资比例的，基金料理东说念主应当在10个来去日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的相干约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起脱手。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、阁下证券来去价钱过火他不正大的证券来去行动；   （7）法律、行政法例、中国证监会及《基金合同》端正不容从事的其他行 为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性端正，本基金料理东说念主在履行 稳健标准后可不受上述端正的限制。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实 际收敛东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。相干来去必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例赐与表示。要紧关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率× 60% +恒生指数收益率 ×20% +中国债券总指数收益率×20%。   其中，沪深300指数是由上海证券来去所和深圳证券来去所授权，由中证指 数有限公司蛊卦的中国A股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，秘籍了 大部分运动市值，其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票，能 够响应A股市集总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限就业公司于2001年12月31日推 出的债券指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投良友理事迹评 估的有用器具。中国债券总指数为掌持我国债券市集价钱总水平、波动幅度和 变动趋势，测算债券投资陈诉率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）      本基金事迹比较基准沪深300指数收益率× 60% +恒生指数收益率×20% + 中国债券总指数收益率×20%面前约略诚实地响应本基金的风险收益特征。如果 今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广漠接受的事迹比较基 准推出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的事迹基准时，本基金不错变 更事迹比较基准，但应与托管东说念主协商一致，在履行稳健标准后报中国证监会备 案，并在中国证监会指定的媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集 基金，低于股票型基金。      本基金除了投资A股外，还可根据法律法例端正投资香港联合来去所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去 司法等互异带来的特有风险。      （七）基金料理东说念主代表基金诈骗鼓励权利和债权东说念主的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 份额持有东说念主的利益。      （八）基金投资组合陈诉      以下投资组合陈诉数据结果2024年6月30日。  序                                           占基金总资产的比              名堂             金额（元）  号                                             例（%）        其中：股票                380,932,806.21          89.56        其中：债券                  7,050,133.82           1.66           资产营救证券                         -              - 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）       其中：买断式回购的买入返                                           -                 -       售金融资产      注：（1）本基金本陈诉期末通过港股通来去机制投资的港股公允价值为      （2）本基金本陈诉期末无参与转融通证券出借业务的证券。      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合  代                                                 占基金资产净             行业类别                 公允价值（元）  码                                                 值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                 -           -  B    采矿业                          69,193,148.00       16.31  C    制造业                         195,880,886.00       46.18  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应       业                                        -            -  E    建筑业                           8,535,759.00         2.01  F    批发和零卖业                                   -            -  G    交通输送、仓储和邮政业                              -            -  H    住宿和餐饮业                                   -            -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业                          -            -  J    金融业                                      -            -  K    房地产业                                     -            -  L    租借和商务服务业                                 -            -  M    科学研究和工夫服务业                               -            -  N    水利、环境和全球设施料理业                            -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -            -  P    培植                                       -            -  Q    卫生和社会就业                                  -            -  R    文化、体育和文娱业                                -            -  S    详尽                                       -            -       算计                          273,609,793.00        64.50      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别       公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例（%） 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 算计                        107,323,013.21                        25.30     注：以上分类选拔中证行业分类标准。 细                                                              占基金资产  序      股票代                   股票称号      数目（股）            公允价值（元）          净值比例  号       码                                                                （%）     注:对于同期在A+H股上市的股票,合并预计打算公允价值参与排序,并按照不同 股票阔别表示。  序号        债券品种          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融                                          -                         -          债          可转债（可交换          债） 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 细          债券代              数目                  占基金资产净值比例 序号                债券称号          公允价值（元）            码             （张）                     （%） 券投资明细     本基金本陈诉期末未持有资产营救证券。 明细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未持有权证。     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本陈诉期未进行股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为观点，以侧目 市集风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基 金料理东说念主通过动态料理股指期货合约数目，以期萃取相应股票组合的逾额收 益。     （1）本期国债期货投资政策     本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为观点，以侧目 市集风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基 金料理东说念主通过动态料理国债期货合约数目，以期萃取相应债券组合的逾额收 益。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈诉期未进行国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期未进行国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或 在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情况。   （3）其他资产组成  序号        称号                      金额（元）   （4）陈诉期末持有的处于转股期的可颐养债券明细                                          占基金资产净值比例  序号   债券代码     债券称号   公允价值（元）                                             （%）   （5）陈诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本陈诉期末前十名股票中未存在运动受限情况。   （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与算计 项之间可能存在尾差。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                 十一、基金的事迹   基金料理东说念主依据恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   以下基金事迹数据结果2024年6月30日。 长率过火与同期事迹比较基准收益率的比较                                               事迹比较                          净值增        事迹比较                净值增                            基准收益       阶段                 长率标        基准收益               ①－③      ②－④                长率①                            率标准差                          准差②         率③                                                 ④                -12.43%   1.40%       -5.21%    0.88%   -7.22%   0.52%                -17.36%   1.54%      -15.83%    1.11%   -1.53%   0.43%                 -7.56%   1.09%       -9.09%    0.72%    1.53%   0.37% 收益率变动的比较 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）              十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相寂然。   （四）基金财产的看护和刑事就业   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产； 基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金代销机 构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事就业外，基金 财产不得被刑事就业。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章消亡或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）            十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为上海证券来去场所和深圳证券来去所的正常来去日以及 国度法律法例端正需要对外皮露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   估值应合乎基金合同、《证券投资基金司帐核算业务指引》、中国证监会 [2017]13 号公告《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领意见》、《中国 证券投资基金业协会估值核算就业小组对于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值 处理标准》过火他法律、法例的端正，如法律法例未作念明确端正的，参照证券投 资基金的行业通行作念法处理。基金料理东说念主、基金托管东说念主的估值数据应依据正当的 数据着手寂然取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金 估值就业小组的率领意见及率领价钱估值。   基金料理东说念主在细则相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应根据《企业会 计准则》的端正选拔在当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息营救的 估值工夫。   （1）对存在活跃市集且约略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选拔最近来去日的报价细则公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来去日的报价不可信得过响应公允价值的，草率报价进行调整，细则公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么估值工夫中不应将该限 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 制手脚特征磋商。此外，基金料理东说念主不应试虑其多量持有相干资产或欠债所产 生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息营救的估值工夫细则公允价值。选拔估值工夫细则公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率 估值进行调整并细则公允价值。   （三）估值方法   以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券 来去所、深圳证券来去所及中国证监会认同的其他来去场所上市来去或挂牌转 让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公 司债、买卖银行金融债、可颐养债券、中小企业私募债、证券公司刊行的短期 公司债券、资产营救证券、同行存单等品种。   （1）来去所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调整最近来去市价，细则公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）来去所上市来去的可颐养债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未 发生要紧变化，按最近来去日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，细则公允价钱；   来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （4）来去所上市不存在活跃市集的权益类证券，选拔估值工夫细则公允价 值。来去所上市的资产营救证券，选拔估值工夫细则公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公蛊卦行未上市的股票、债券和权证，选拔估值工夫细则公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则应选拔估值 工夫细则其公允价值；   （4）初度公蛊卦行有明确锁按时的股票，吞并股票在来去所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公蛊卦行有明确锁按时的股票，按监 管机构或行业协会相干端正细则公允价值。 第三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 处的市集阔别估值。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）      (1) 从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来去的权证按估值日在证 券来去所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经 济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环 境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会相干端正，或者肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，细则公允价钱。      (2) 初度刊行未上市的权证，选拔估值工夫细则公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      (3) 因持有股票而享有的配股权，以及罢手来去但未行权的权证，选拔估 值工夫细则公允价值进行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本进行估值。      (4) 股指期货合约以估值日金融期货来去所确当日结算价估值，该日无交 易的，以最近一日的结算价估值。   （5）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来去日结算价估 值。   持有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发 利息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务调整。   本基金外币资产价值预计打算中，波及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值 日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。      对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集来去互联互通机制波及 的境酬酢易场所所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金调整日或现实支付日进行相应的 估值调整。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 价机制，以确保基金估值的公说念性，并需履行相干信息表示义务。 项，按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及相干法律法例的端正或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据《基金法》，基金料理东说念主预计打算基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金料理东说念主预计打算的基金资产净值。基金净值信息预计打算和基金司帐核算的义务由 基金料理东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本 基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的预计打算结果对外赐与公布。   （四）估值标准 额的余额数目预计打算，精确到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金料理东说念主于每个估值日预计打算基金资产净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主按端正对外公布。   （五）估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳健、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值差 错时，视为基金份额净值差错。   对于估值差错处理，基金合同确当事东说念主按照以下约定处理： 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的原因变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，就业 方应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）的奏凯损失按下述“估 值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据预计打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的由估 值差错就业方对奏凯损失承担抵偿就业；若估值差错就业方照旧积极协调，并 且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事 东说念主应当承担相应抵偿就业。估值差错就业方草率更正的情况向相干当事东说念主进行 阐发，确保差错已得到更正。   （2）估值差错的就业方对可能导致相干当事东说念主的奏凯损失负责，不合转折 损失负责，而且仅对估值差错的相干奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值差错就业方仍草率估值差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当 得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主照旧 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上已 经取得的不当得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）估值差错调整选拔尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）估值差错就业方拒却进行抵偿时，如果因基金料理东说念主原因变成基金资 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 原因变成基金资产损失机，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除 基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时， 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 由基金料理东说念主负责向差错就业方追偿。   （6）如果出现估值差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，而且依据法 律、行政法例、《基金合同》或其他端正，基金料理东说念主自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金料理东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进 行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因细则估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行 评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的来去数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相干当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值预计打算出现错误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值预计打算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的就业，经阐发 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，因基金料理东说念主罪状给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主 负责赔付。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   ②若基金料理东说念主预计打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进程各自承担相应的就业。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预计打算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的预计打算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值预计打算错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成就而产生的净值预计打算尾 差，以基金料理东说念主预计打算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。如果行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （六）暂停估值的情形 停营业时； 时； 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日来去收尾后预计打算当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 算结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按端正赐与公 布。   （八）特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值差错处理； 不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、稳健、合理的措 施进行查验，但是未能发现该错误的，由此变成的基金资产估值差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必 要的措施遗弃或拖拉由此变成的影响。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）           十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应罢免下列原则： 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月则可不 进行收益分配； 益分配方式分为现款分成与红利再投资，投资者可取舍获取现款红利或将现款 红利自动转为基金份额进行再投资，若投资者不取舍，本基金默许的收益分配 方式是现款分成；登记在上海证券账户的基金份额的收益分配方式仅现款分成 一种方式； 后不可低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主可对基金 收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明结果基金收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细则、公告与实施 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润预计打算截止日）的时 间不得卓绝15个就业日。   （六）基金收益分配中发生的用度   收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   场内基金份额收益分配时发生的用度，罢免上海证券来去所和登记机构的 相干端正。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）          十五、基金的用度与税收   （一）与基金运作相干的用度   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金相干的信息表示用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券、期货来去用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费和上市年费；   （9）证券、期货账户开户费和账户珍视费；   （10）投资港股通标的股票的相干用度；   （11）按照国度相干端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的 其他用度。   本基金完了清理时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初5个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商治理。   （2）基金托管东说念主的托管费 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   本条约项下的托管东说念主收取的价款和价外用度均为包含升值税的含税价，但 当事东说念主另有约定的除外。   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初5个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商治理。   上述基金用度的种类中第（3）－（11）项用度，根据相干法例及相应条约 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）与基金销售相干的用度   本基金对通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施诀别的申购费率。   通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户的申购费率如下：              申购金额（M）          适用申购费率              M＜1000 万元         0.3%              M≥1000 万元         1000 元/笔   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：              申购金额（M）          适用申购费率              M＜1000 万元          1.5%              M≥1000 万元          1000 元/笔   本基金场内和场外的申购费率调换，本基金的申购用度由基金投资东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 本基金场内、场外申购费率均按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔阔别预计打算。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金场内和场外的赎回用度调换，赎回费率按基金份额持有时刻递减。 投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔阔别预计打算。具体如下：           份额连续持有时刻（L）          适用赎回费率               L＜7 日            1.50%              L≥180 日           0   赎回用度由基金赎回东说念主承担，对份额连续持有时刻小于30日的，赎回用度 全部归基金财产，对份额连续持有时刻大于便是30日但小于3个月的，赎回用度 的75%归基金财产，对份额连续持有时刻大于便是3个月但小于6个月的，赎回费 用的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：一个月 按30日预计打算） 基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的有 关端正，在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销谋略，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行动。在 基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适 当调低申购费率和赎回费率。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息表示用度等用度； 目。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （四）用度调整   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金料理 费率、基金托管费率。   调整基金料理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议。基 金料理东说念主调整料理费率、托管费率，须于调整实施前书面见知基金托管东说念主。   基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的相干端正在 指定媒介上公告。   （五）基金税收   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者扣缴 义务东说念主按照国度相干税收征收的端正代扣代缴。本基金运作过程中波及的各纳 税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）          十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按摄影干端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 相干业务履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）            十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示 办法》、《流动性风险料理端正》、《基金合同》过火他相干端正。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证投资东说念主约略按照《基金 合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行 为： 字；   （四）本基金公开表示的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民 币元。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的性格等波及投 资东说念主要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响投资东说念主决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并 登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每 年更新一次。基金完了运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金料理东说念主不再更 新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会准予注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介上登载《基金合 同》奏效公告。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   基金份额获准在上海证券来去所上市来去的，基金料理东说念主应当在基金份额 上市来去3 个就业日前，将基金份额上市来去公告书登载在指定媒介上。   在细则申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息表示办法》的相干端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   本基金的《基金合同》奏效后，在基金份额脱手上市来去前，基金料理东说念主 应至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值；基金料理 东说念主应在洞开期前终末一个就业日的次日，表示洞开期前终末一个就业日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市来去后或在洞开期内，基金料理东说念主应当通过指定网站、上 市的证券来去所、基金销售机构网站或营业网点，在不晚于每个来去日的次日 表示基金份额净值、基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的预计打算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 称“基金按时陈诉”）   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并 将年度陈诉登载于指定网站上，将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事 务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 并将中期陈诉登载在指定网站上，将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度收尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度 陈诉，并将季度陈诉登载在指定网站上，将季度陈诉领导性公告登载在指定报 刊上。《基金合同》奏效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 中期陈诉或者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资东说念专揽有基金份额比例达到或卓绝基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占 比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   本基金连续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披 露基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相干信息表示义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》完了、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金料理东说念主的实 际收敛东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更卓绝50%，基金料理东说念主、基金 托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓绝30%； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （11）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主过火高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主过火专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、现实收敛东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值估值错误达基金份额净值0.5%；   （17）本基金进入洞开期，脱手办理申购、赎回；   （18）本基金在洞开期内发生多数赎回并选定相干措施；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）本基金完了上市；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （22）基金料理东说念主选拔舞动订价机制进行估值时；   （23）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事 项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额持有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公 开清爽，并将相干情况立即陈诉中国证监会、基金上市来去的证券来去所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货来去情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货来去对基金总体 风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的等。 说明书（更新）等文献中表示国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险谋略等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以 及是否合乎既定的投资政策和投资标的。 券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数的资产营救证 券明细。基金料理东说念主应在基金季度陈诉中表示其持有的资产营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前10名资产营救证券明细。 （更新）等文献中表示本基金参与港股通来去的相干情况。 监会指定媒介表示所投资非公蛊卦行股票的称号、数目、总成本、账面价值, 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 说明书（更新）等文献中表示证券公司刊行的短期公司债券的投资情况。   （六）信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信 息表示内容与风物准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理陈诉 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊表示本基金信 息。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介表示信息，但是其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市 来去的证券来去所网站表示信息，而且在不同媒介上表示吞并信息的内容应当 一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》完了后   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律 法例端正将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查 阅、复制。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）               十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资器具，其主邀功能是 分散投资，编造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等约略提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集 基金，低于股票型基金。   投资东说念主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品 府上概要》等基金信息表示文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的 投资观点、投资期限、投资教学、资产景色等判断本基金是否和投资东说念主的风险 承受才调相稳健，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。   基金料理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一） 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金的主要风险   本基金靠近包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资热沈和来去 轨制等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险 主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对 证券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期 性的经济运行阐扬将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产 生影响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 动会奏凯影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变 动，使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司操办风险   上市公司的操办景色受多种因素影响，如市集、工夫、竞争、料理、财务 因素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些 情况下致使会导致投资吃亏高于启动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现款风物来分配，而现款可能因为通货扩张的影 响而导致购买力下降，从而使投资者的现实收益下降。   （7）权证投资风险   权证订价复杂，来去轨制愈加纯真，杠杆效应较强，与传统证券比较价钱 波动幅度更大。另外，权证价钱受市集投契、标的证券价钱波动、存续期限、 无风险利率等因素的影响，价钱波动不易专揽。因此投资权证的收益不细则性 更大，从而影响基金投资收益。   在基金运作过程中，基金料理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的获取和对经济局势、金融市集价钱走势的判断，如基金料理东说念主 判断有误、获取信息不全、或对投资器具使用不当等影响基金的收益水平，从 而产生风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回 与颐养”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的市集包括A股市集，港股通机制下的港股市集，银行间和交 易所的债券市集等，从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交 易所上市的有价证券，或是在世界银行间债券市集来去的债券、资产营救证券 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 等固定收益品种，这些标的往往存在公开来去市集、具有活跃的来去性格、估 值政策了了，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   当出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。 行。 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的基金资产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的20% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回，如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。脱期的赎回央求与下一 洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若下一个洞开日不在本洞开期内而将高出下一个阻塞期，则投资东说念主的赎回 央求将在本洞开期终末一个洞开日全部被受理，赎回金额以本洞开期内终末一 个洞开日的基金份额净值为基础预计打算。基金料理东说念主阐发投资东说念主的赎回央求后， 如暂时不可足额支付，不错稳健减速支付赎回款项，但最长不得卓绝20个就业 日。 就业日基金总份额20%以上的赎回央求等情形，基金料理东说念主应当选定具体措施对 其进行脱期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主20%以内（含20%）的赎回央求 按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回央求未卓绝上一就业日基金总份额20%以上 的基金份额持有东说念主）赎回标准（包括多数赎回）办理，对该单个基金份额持有 东说念主卓绝20%的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持有东说念主在 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。取舍脱期赎回的，将 自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被消亡。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础预计打算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。   如洞开期终末一个洞开日，基金发生多数赎回情形，且有单个基金份额持 有东说念主赎回卓绝上一就业日基金总份额20%的，洞开期相应延长，延长的洞开期内 不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金料理东说念主仅为原洞开期内因提交赎 回央求卓绝基金总份额20%以上而被办理脱期赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎 回业务，直到全部赎回为止。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险料理器具， 对赎回央求进行收敛调整，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的扶植 措施。本基金的流动性风险料理器具包括但不限于：   具体处理标准详见基金合同相干约定，以崇高动性料理器具将使投资者无 法实时全部或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分取得赎回款项，在赎回 时需支付短期赎回费等。   （5）按时洞开运作模式的流动性风险   本基金以按时洞开的方式运作，每满五年洞开一次。本基金在阻塞期内不 办理申购与赎回业务，投资东说念主可在本基金上市来去后通过上海证券来去所转让 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 基金份额。因此，在阻塞期内，基金份额持有东说念主将靠近在基金未上市之前（最 长可达五年）无法卖出基金份额，在上市后不可赎回只不错偏离资产净值卖出 基金份额的流动性风险。   基金在来去过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违 约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料编造导致债券价钱下降， 变成基金资产损失的风险。   在基金的日常来去中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响来去的正 常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金料理 东说念主、基金托管东说念主、证券、期货来去所、证券、期货登记结算机构等。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券、期货来去所、证券、期货登记结算机构 等在业务操作过程中，因操作失实或违背操作规程而引起的风险。   （1）由于中小企业私募债券选定非公蛊卦行的方式刊行，即使在市集流动 性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操 作时，可能难以按谋略买入或卖出相应的数目，或买入卖出步履对价钱产生比 较大的影响，加多个券的建仓成本或变现成本。   （2）中小企业私募债信用等第较一般债券较低，存在着刊行东说念主不可按时足 额还本付息的风险，此外，当刊行东说念主信用评级编造时，基金所投资的债券可能 靠近价钱下落风险。   债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购来去中来去敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款， 变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险剖释进程也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。   （1）杠杆性风险。因股指期货选拔保证金来去轨制而存在杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   （2）股指期货选拔保证金来去、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的方 向发展，可导致基金的吃亏放大，从而可能变成保证金不及，被要求追加保证金， 如果莫得在端正时刻内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。   （3）其他风险。本基金使用股指期货的观点是套期保值。在使用股指期货 对冲市集风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动 影响基金套期保值效果的风险。在需要将股指期货合约缓期时，旧合约的平仓 价钱与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近缓期风险。   （1）杠杆性风险。国债期货来去选拔保证金来去方式，基金财产可能因此产 生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，来去 所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法连续持有到 期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选定什物交割方式，如本基金未 能在规按时限内如数托付可交割国债或者未能在规按时限内如数缴纳交割货款， 将组成交割违约，来去所将收取相应的贬责性违约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合乎来去所或者期货公司相干业务 端正，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果将 由基金承担。   （4）国债期货选拔保证金来去、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的方 向发展，可导致基金的吃亏放大，从而可能变成保证金不及，被要求追加保证金， 如果莫得在端正时刻内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的观点是套期保值。使用国债期货对 冲市集风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 响套期保值效果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价 格与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近缓期风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的 风险等。 搬动至资产营救证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约才调恶化，将 可能给资产营救证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级资产营救证券持有东说念主可能靠近现款流瞻望偏差导致的资产支 持证券投资风险。 利污点或转让资产步履不信得过，将会导致资产营救证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产营救证券相干的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风 险、提前偿付及脱期偿付风险等。 收益。当市集利率飞腾时，资产营救证券的相对收益水平就会编造。 价钱出售资产营救证券而遭受损失的风险。 建议，而仅是对资产营救证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产营救证券的评级将一直保持在该等第，评级机构可能会根据将来具 体情况消亡资产营救证券的评级或编造资产营救证券的评级。评级机构消亡或 编造资产营救证券的评级可能对资产营救证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致现实投资期限短于或长 于资产营救证券预期期限。   本基金可参与运动受限证券的投资，将靠近在锁按时限内资产不可变现的 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 流动性风险。本基金参与运动受限证券将根据《证券投资基金投资运动受限股 票估值指引（试行）》估值，引入看跌期权预计打算运动受限证券对应的流动性折 扣，投资者在二级市集来去或申购赎回时，需磋商该估值方式对基金净值的影 响。   本基金还可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以 及来去司法等互异带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）科创板股票股价波动较大的风险。   科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个来去日不成就 涨跌幅限制，股价可能阐扬出比A股其他板块更为剧烈的波动。   （2）科创板股票退市的风险。   科创板践诺比A股其他板块更为严格的退市标准，且不再成就暂停上市、恢 复上市和再行上市方法，可能会对基金净值产生不利影响。   （3）科创板股票流动性较差的风险。   由于科创板投资门槛高于A股其他板块，合座板块活跃度可能弱于A股其他 板块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股 其他板块，在特殊时期存在基金来去成交恭候时刻较长或无法成交的风险。   （4）科创板上市公司在买卖模式、盈利模式等方面可能存在一定相似性， 因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在市集阐扬欠安时可能对基金净值 产生不利影响。   存托凭证由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基 础证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础 证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境 表里来去机制相干的风险可能奏凯或转折成为本基金风险。   （1）与存托凭证相干的风险 至极，但并不可等同于奏凯持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的 权利在范围和诈骗方式等方面的存在互异。同期，存托凭证具有证券来去广漠 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 存在的宏不雅经济风险、政策风险、市集风险、不可抗力风险。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生调整、刊行主体和存托东说念主可能对存 托条约作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转 让、存托东说念主无法连续按照存托条约的约定提供相应服务等风险。   （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东说念主相干的风险 规的端正以及境外上市地相干司法。本基金可能需要承担跨境诈骗权利或者维 护权利的成本和就业。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律 变化影响。 证，公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有；另外若刊行东说念主成就 投票权互异安排的，投资者投票权利也可能存在较大互异。本基金可能无法实 际参与公司要紧事务的决策。 带来合规、操办等风险，可能靠近对境内实体运营企业要紧依赖、条约收敛架 构下相干主体违约等风险。 基金取得分成派息时刻较境外有所延长。同期，延历久间的汇率波动，也可能 导致本基金现实取得分成派息与境外投资者存在一定互异。分成派息还可能因 外汇管制、注册地法例政策等发生延长或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （3）与境表里来去机制相干的风险 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 易时差和来去轨制的互异，存托凭证的来去价钱可能受到境外市集开盘价或者 收盘价的影响，从而出现大幅波动。 级市集来去价钱，境外基础证券的来去价钱也可能因基本面变化、第三方研究 陈诉不雅点、境表里来去机制互异、格外来去情形、作念空机制等出现较大波动， 影响境内存托凭证价钱；因境表里市集股权登记日、除权除息日的不同，境内 外证券在除权除息日也可能出现较大价钱互异。 市集上市来去，或者公司实施配股、非公蛊卦行、回购等步履，从而加多或者 减少境内市集的存托凭证运动数目，可能引起存托凭证来去价钱波动。 出当今一个市集正常来去而在另一个市集实施停牌等风物。   北交所主要服务于转变型中小企业，在刊行、上市、来去、退市等方面的 司法与其他来去场所存在互异。本基金投资北交所股票，将靠近因投资环境、 投资标的、市集轨制以及来去司法等互异带来的特有风险，可能的风险包括但 不限于：   （1）北交所上市公司操办风险   北交所上市公司的天禀可能较沪深证券来去所的上市公司差。部分公司有 限度小、对单一工夫依赖度高、受工夫更新迭代影响较大、对中枢工夫东说念主员依 赖度较高、客户齐集度高、议价才调不彊等特色，因此抗市集风险和行业风险 的才调较弱，业务收入的波动也较大。   （2）北交所股票股价波动较大的风险   北交所在证券刊行、来去、投资者稳健性等方面与沪深证券来去所的轨制 司法存在一定的诀别，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，自后涨跌幅限 制比例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。   （3）北交所股票流动性较差的风险   与沪深证券来去所上市公司比较，北交所投资门槛较高，初期参与的主体 可能较少；北交所上市公司股权相对齐集，市集合座流动性低于沪深证券来去 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 所。基金所持的北交所股票变当前可能靠近较高的冲击成本，也可能因所持北 交所股票流动性缺少，导致基金资产无法实时变现过火他相干流动性风险。   （4）北交所上市公司退市风险   根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市 公司进入退市历程，有可能退入新三板转变层或基础层挂牌来去，或转入退市 公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度较 大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造 成不利影响。   （5）投资齐集风险   北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其买卖模式、盈利风险、事迹 波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资编造投资风险，若股票价钱同向 波动，将引起基金净值波动。   （6）转板风险   基金所投资北交所上市的公司在昂扬证券法和证监会端正的基本上市条件 和合乎来去所端正的具体上市条件可央求转板上市。来去所需审核并作念出是否 欢喜上市的决定。岂论上市公司是否转板告捷，均可能引起基金净值波动。   （7）监管司法变化的风险   北交所相干法律、行政法例、部门规章、表淘气文献和来去所业务司法， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务司法，可 能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   本基金在中国经济增长模式转型的大配景下，寻找合乎经济发展趋势的行 业，挖掘重心行业中的上风个股是本基金股票投资的中枢策略。在资产配置方 面，本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济指 标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集谋略，细则将来市 场变动趋势，对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行瞻望，并根据上 述定性和定量谋略的分析结果，运用资产配置优化模子，在标的收益条件下， 追求风险最小化标的，最终细则大类资产投资权重，完结资产合理配置。在行 业配置方面，本基金会倾向于一些合乎转型期中国经济发展趋势的行业或子行 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 业；在个股取舍方面，本基金料理东说念主会重心关怀3个方面：公司教导、公司的成 漫空间及将来公司盈利增速、面前的估值。其中公司教导是基金料理东说念主最垂青 的因素，包括公司买卖模式的独到性、进入壁垒、行业地位、公司料理层的品 格和才调等方面；对于具有优秀基因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基 金料理东说念主将其纳入投资组合；不然将会放在股票库中，保持连续追踪。可是上 述策略建立在一定表面假定基础之上，判断结果可能与宏不雅经济的现实走向、 上市公司的现实发展情况、股票市集或个股的现实阐扬有在偏差。本基金在各 类别资产配置中也会由于市集环境、公司治理、轨制确立等因素的不同影响， 导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金料理东说念主将阐扬专科 上风，加强追踪研究，连续优化组合配置，以收敛特定风险。此外，尤其需要 提防的是本基金不错投资港股通标的股票所带来的特有风险,包括但不限于：   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能阐扬出比A股更 为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在来去时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率， 并未便是最终结算汇率，港股通来去日日终，中国证券登记结算有限就业公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来去，细则来去现实适用的 结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价 冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以招架该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而编造 基金投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为 港股通市集逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资机会的风 险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或 不按时根据范围限制司法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围 的港股，只可卖出不可买入，本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而 不可实时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。   （6）港股通来去日设定的风险   根据现行的港股通司法，唯独沪港深三地均为来去日且约略昂扬结算安排 的来去日才为港股通来去日，存在港股通来去日不连贯、港股不可实时卖出的 情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常来去但港股通不可如常进 行来去），导致基金所持的港股组合在后续港股通来去日开市来去中齐集体现 市集反应，可能带来一定的流动性风险，变成其价钱波动蓦地增大，进而导致 本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通来去日）卖出股票，T+2日（港股通来去 日，即为卖出当日之后第二个港股通来去日）才能在香港市集完成清理交收， 卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通 来去日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而变成支 付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、颐养等的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、颐养、上市 公司被收购等情形或者格外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者颐养等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合来去所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所端正，在来去所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可选定停牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化端正，仅仅细则了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应标记(例 如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风 险警示板,联交所选拔非量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使 退市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资 产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包 括但不限于：   ①除因股票来去而发生的佣金、来去征费、来去费、来去系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行来去时也可能要连续缴纳证券组合费等项费 用，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为悲惨，本 基金投资此类股票可能因悲惨来去敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通来去中若香港联交所与内地来去所的证券来去服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和 消亡申报的来去中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险： （一）因结算参与东说念主未完成与中国结算的齐集交收，导致本基金应收资金或证 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主对本基金出现交收违约导致本基金未 能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的相干本基金的证 券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未盲从相干 业务司法导致本基金利益受到挫伤的情况。   ⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分 基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。 致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集广漠规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金 的始终风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根 据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配磨练。   （1）战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金料理东说念主因歇业、驱逐、消亡、破产，或者被中国证监会消亡相干 业务许可等原因不可履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 金，须自行承担投资风险。 债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安 全。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 十九、基金合同的变更、完了与基金财产                    的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主欢喜后变更并公 告，并报中国证监会备案。 金料理东说念主应在决议奏效后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同完了情形出现后，发布基金财产清理公告；   （2）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （3）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估值和变现；   （5）制作清理陈诉；   （6）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书；   （7）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （8）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、 期货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）          二十、基金合同内容撮要   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干端正，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干端正，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 限就业；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干端正，基金料理东说念主的权利 包括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度相干法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 取得《基金合同》端正的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 实施其他法律步履； 基金提供服务的外部机构； 赎回、颐养等的业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干端正，基金料理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 操办方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂然，对所料理的不同基金阔别 料理，阔别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正预计打算并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的价钱； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 及陈诉义务； 法》、《基金合同》过火他相干端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东说念主暴露； 东说念主分配基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关府上15年以上； 保证投资者约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相干 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相干府上的复印件； 变现和分配； 并文书基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益 受到损失，而基金料理东说念主起点承担了就业的情况下，基金料理东说念主有权向第三方 追偿； 他法律步履； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干端正，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他收入； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货来去资金清理； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干端正，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金阔别成就账户，寂然核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相寂然； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 端正外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主暴露； 申购、赎回价钱； 明基金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如 果基金料理东说念主有未践诺《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否 选定了稳健的措施； 上； 赎回款项； 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分配； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主； 就业不因其退任而免除； 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 要求调整该等酬谢的除外； 外； 市的除外； 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额预计打算，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。   （2）在不违背法律法例和基金合同的约定的前提下，以下情况可由基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 申购费率、调低赎回费率、变更收费方式； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 形。   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见知基 金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍细则开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30天，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 效期限等）、授权方式、送达时刻和地点；   （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主在会议文书中 说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式及投票方式、寄予的公证 机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决意见提交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予书委用 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合乎法律法例、《基金合 同》和会议文书的端正，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念专揽有的登记资 料相符； 效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于50%的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以召 集东说念主文书载明的方式在表决截止日以前提交至召集东说念主指定的地址或系统。通讯 开会应以召集东说念主文书载明的方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理 东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；   基金份额持有东说念专揽有的基金份额低于50%的，召集东说念主不错在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大 会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主出具表决意见，方视为有用。 具表决意见的代理东说念主，提交教学证的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见 的代理东说念主出具的寄予东说念专揽有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书需 合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记载相 符，。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主可采 用麇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大 会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔麇集、电话、短信等其他非现场方式 或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准 比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定完了《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   在现场开会的方式下，起点由大会专揽东说念主按照下列第七条文定标准细则和 公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份 额、寄予东说念主姓名（或单元称号）等事项。   在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以非凡决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非凡决议，非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、 更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》、与其他基金合并以非凡 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证阐述，提交符 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 合会议文书中端正的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，合乎 会议文书端正的表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金 料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议 脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当飞速公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介公告。如果选拔通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 条件等端正，但凡奏凯援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可奏凯对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同打消和完了的事由、标准   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主欢喜后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议奏效后方可践诺， 基金料理东说念主应在决议奏效后2日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当完了：   （1）基金份额持有东说念主大会决定完了的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责完了，在6个月内莫得新基金料理东说念主、 新基金托管东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会端正的其他情况。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》完了事由之日起30 个就业 日内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理标准： 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为6个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分配。   清理过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、 期货相干业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。   （四）争议治理方式   各方当事东说念主欢喜，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切 争议，如经友好协商未能治理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该 会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽 责地履行基金合同端正的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构的办公场所和营业场所查阅。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）        二十一、托管条约的内容撮要   （一）基金托管条约当事东说念主   称号：上海东方证券资产料理有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7、8、9、10、11层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：杨斌   成立日历： 2010 年 7 月 28 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字[2010] 518号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可[2013]1131号   组织风物：有限就业公司   注册本钱：3亿元东说念主民币   存续期间：连续操办   操办范围：证券资产料理业务、公开召募证券投资基金料理业务   称号：中国确立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号   组织风物：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续操办   操办范围：摄取公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护 箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 范围、投资对象、投资比例、投资限制等事项进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资立场或证券取舍标准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的风物提供 投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干工夫系统，对基金现实投资是否合乎《基 金合同》对于证券取舍标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为国内照章刊行的股票及存托凭证（包括中小板、创业板 过火他经中国证监会核准刊行的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、分离来去可转债、可 交换债、央行单据、 中期单据、中小企业私募债、证券公司刊行的短期公司债 券、短期融资券等）、债券回购、货币市集器具、权证、资产营救证券、股指期 货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的相干端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   洞开期内，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），阻塞期内，股票资产（含 存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比 例占股票资产的 0-50%）。   洞开期每个来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证 金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金资产 净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，阻塞期内每个来去日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保 证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 行稳健标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）在阻塞期内，本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基 金资产的 0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）， 在洞开期内，本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）在洞开期内，本基金每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需 缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个来去日日终在扣除 国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一 倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同 时上市的 A+H 股算计预计打算）不卓绝基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （6）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得卓绝该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司 可运动股票的 30%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （8）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的吞并权 证，不得卓绝该权证的 10％；   （9）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得卓绝上一来去日基金资产 净值的 0.5％；   （10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得卓绝 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 基金资产净值的 10％；   （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产营救证券的比例，不得卓绝 该资产营救证券限度的 10％；   （13）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原 始权益东说念主的种种资产营救证券，不得卓绝其种种资产营救证券算计限度的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资标准，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）本基金在阻塞期内总资产不得卓绝基金净资产的 200%，在洞开期内， 本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40％；债券回购最始终限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;   （17）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得卓绝基金资产净值的 15%；   （18）在洞开期内，本基金每个来去日日终，持有国债期货或股指期货合约 的，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 95%，阻塞期内的每个来去日日终，持有国债期货或股指期货合约 的，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得卓绝基金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差预计打算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差预计打算）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （21）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一来去日基金资产净值的 30%；   （22）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得卓绝本基金阻塞期的剩 余期限；   （23）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝 基金资产净值的 15%； 本基金持有一家公司刊行的运动受限证券（与流动性受 限资产界说不完全一致，具体见下文“5、基金托管东说念主根据相干法律法例的端正 及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投资运动受限证券进行监督”中的相干定 义），按买入成本计不得卓绝买入前一来去日基金资产净值的 6%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因 素致使基金不合乎前款所端正的比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票践诺；   （25）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行稳健 标准后，本基金投资不再受相干限制或按照调整后的端正践诺, 基金料理东说念主实时 根据《信息表示办法》端正在指定媒介公告。   除（3）、（14）、（23）外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的相干约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 议第十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实 收敛东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，相干来去必须事前得到基金托管东说念主的 欢喜，并履行信息表示义务。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合乎法律法例及行业标准的、经谨慎取舍的、本基金适用的银行间债券市 场来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金料理东说念主应严格 按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集取舍来去敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已 与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基 金料理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来去敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个就业日内与基金 托管东说念主协商治理。   基金料理东说念主负责对来去敌手的资信收敛，按银行间债券市集的来去司法进行 来去，并负责治理因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律就业及损失。若未践约的来去敌手在基金料理东说念主细则的时 间前仍未承担违约就业过火他相干法律就业的，基金料理东说念主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向相干来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约 定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金 托管东说念主无罪状的，不承担由此变成的任何损成仇就业。 东说念主投资运动受限证券进行监督。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   基金料理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会相干端正，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险收敛轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公蛊卦行股票、公蛊卦行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。本基金投资运动受限证券，还应 盲从《对于基金投资非公蛊卦行股票等运动受限证券相干问题的文书》等相干规 定。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券来去所或世界银行间 债券市集来去的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 相干就业的落实和协调，并确保基金托管东说念主约略正常查询。基金托管东说念主不承担因 基金料理东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问题变成的基金托管东说念主无法安全 看护本基金资产的就业与损失，及因运动受限证券存管奏凯影响本基金安全的责 任及损失。   （2）基金料理东说念主投资非公蛊卦行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要治理的基金投 资比例限制失调、基金流动性贫困以及相干损失的草率治理措施，以及相干格外 情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公蛊卦行股票相干流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 选定积极有用的措施，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金料理东说念主罪状导致本基金出现 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，基金料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。   （3）本基金投资非公蛊卦行股票，基金料理东说念主应至少于投资前一个就业日向 基金托管东说念主提交相干书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的相干府上信得过、准确、 好意思满。相干府上如有调整，基金料理东说念主应实时提供调整后的府上。上述书面府上 包括但不限于： 记结算有限就业公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金料理东说念主应在本基金投资非公蛊卦行股票后两个来去日内，在中国证 监会指定媒介表示所投资非公蛊卦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金相干投资运动受限证券比举例违背相干限制端正，在合理期限内未能 进行实时调整，基金料理东说念主应在两日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据相干端正有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 建立与完善情况。   （6）相干法律法例对基金投资运动受限证券有新端正的，从其端正。 资决策历程、风险收敛轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以驻防信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限制进行过后监督， 如发现格外情况，应实时以书面风物文书基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金料理东说念主罪状导致基金出现损 失致使基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，基金料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受 的损失。 净值预计打算、基金份额净值预计打算、基金份额累计净值预计打算、应收资金到账、基金费 用开支及收入细则、基金收益分配、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基 金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等 方式文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面风物给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应 在端正时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。 行政法例和其他相干端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金料理东说念主承担。 同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，拒却、障碍对方根据本托管条约端正诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、以及投资所 需的其他专用账户、复核基金料理东说念主预计打算的基金净值信息、根据基金料理东说念主指示 办理清理交收、相干信息表示和监督基金投资运作等步履。 料理、未践诺或无故延长践诺基金料理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过火他相干端正时，应实时以书面风物通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面风物给基金 料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时刻内恢复基金料理 东说念主并改正。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、障碍对方根据本条约端正诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产阔别成就账户，确保基金财产的 好意思满与寂然。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定看护基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当指示，不得自行 运用、刑事就业、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 数据完成场内来去交收、开户银行或来去/登记结算机构扣收来去费、结算费和 账户珍视费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与相干当事 东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金料理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金料理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何就业。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东说念主不得寄予第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相干端正后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 端正时刻内，礼聘具有从事证券、期货相干业务履历的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东说念主按法律法例的相干端正及基金合同的相干约定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金银行账户的开立和料理当合乎银行业监督料理机构的相干端正。   （4）在合乎法律法例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于昂扬开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金料理 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金料理东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主清理就业，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正以及基金料理东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入世界银 行间同行拆借市集的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的相干端正，以本基金的口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券 市集债券回购主条约。   （1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例端正和《基 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助托管东说念主根据相干法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干司法使用并料理。   （2）法律法例等相干端正对相干账户的开立和料理另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、上海 清理所、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或 单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念专揽有。什物证券、银行按时存 款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用收敛或看护的资产不承担看护责 任。   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件阔别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本条约另有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东说念主应尽可能保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 原本的原件，对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供 加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得搬动。基金料理东说念主应 在要紧合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的其他方式将要紧合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本送达基金托管东说念主处。要紧合同的看护 期限为《基金合同》完了后 15 年。   （五）基金资产净值的预计打算、复核 照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目预计打算，精确到   基金料理东说念主于每个估值日预计打算基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 规或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主按端正对外公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构编制和看护，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按相干 法例承担就业。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本条约要求或编制中期陈诉和年度陈诉前， 基金料理东说念主应将相干府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）争议治理方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合治理，协商、 联合不可治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，珍视基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   （八）托管条约的变更、完了与基金财产的清理   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被消亡、破产或由其他基金托管东说念主接受基金资 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号） 产；   （3）基金料理东说念主驱逐、照章被消亡、破产或由其他基金料理东说念主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的完了事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个就业日 内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理标准： 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分配：   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分配。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期 货相干业务履历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案 后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）      二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主来去府上的寄送服务   本基金成立后每次来去收尾后，投资者可在 T＋2 个就业日后通过销售机构 的网点查询和打印阐发单。   基金料理东说念主在每季度收尾后向定制纸质对账单且在季度内有来去的或季度 末终末一个来去日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、错误、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留筹商方式。   （二）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金料理东说念主通过手机短信、E-MAIL 按时为客户发送所定制的信 息。   （三）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来去情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户招呼中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线取得业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务。   （四）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金料理东说念主的政策端正 进行投诉。   （五）基金料理东说念主客户服务聚合方式   客户招呼热线：4009200808，就业时刻内可转东说念主工坐席。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方 式筹商本公司。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）   二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可在办公时刻查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文 件的复制件或复印件。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）              二十四、其他应表示事项      本基金端正信息表示媒介为上海证券报、公司官网（网址：www.dfham.com）， 中国证监会基金电子表示网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）和上海 证券来去所网站。以下为本基金2024年1月14日至2024年9月30日的信息表示文献： 序号       信息表示日                         公告称号                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金基金居品府上概要更新                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金 2023 年第 4 季度陈诉                          上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                          金在直销平台调整赎回数额限制的公告                          上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                          的公告                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金 2023 年年度陈诉                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金 2024 年第 1 季度陈诉                          上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                          的公告                          对于东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证                          券投资基金基金司理变更的公告                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金基金居品府上概要更新                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                          的公告                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金 2024 年第 2 季度陈诉                          东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                          资基金 2024 年中期陈诉                          上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                          资业务央求不予阐发的公告 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）                         上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                         的公告                         东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投                         资基金基金司理变更的公告                         对于召开东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂                         的公告 东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 3 号）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资 基金召募注册的文献   （二）《东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金基金合 同》   （三）《东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投资基金托管协 议》   （四）基金料理东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）对于央求召募注册东方红恒元五年按时洞开纯真配置羼杂型证券投 资基金之法律意见书   （七）注册登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管条约过火余备查文献存放在基金料理东说念主处。投资者可在营业时刻免费到存放 地点查阅。                             上海东方证券资产料理有限公司                                   二〇二四年十月九日

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